证券交易委员会周二批准了管理投资顾问如何市场的新规则，从监管机构和以前禁止的法律规定的合法规定编纂长期建议。
去年11月，二委员会提出了自1961年以来的1940年投资顾问法案的第一个重大变化。该提案还包括计划修订1979年通过的顾问和现金征求的单独规则。
一个单一的规则为了更换那些在12月22日之前最终确定的，这将“全面和有效地规范投资顾问”营销通讯，“SER在A中介绍陈述。
[喜欢本文吗？订阅到ria英特尔的“两次每周通讯。”
新规则重新定义了哪些资格作为广告以及禁止顾问的顾问 - 这两种东西都长期以来一直指导。它还允许顾问在某些条件下使用推荐和第三方评级，以前是以前非法的。（他们的使用也可能互联网紊乱顾问知道它。）
“一般来说，律师事务所布朗律师们的合伙人亚当康德·亚当·坎德尔（Adam Kanter）表示新规则。
监管机构和该行业一致认为，营销规则需要现代化和康德和其他律师ria英特尔这是完成的。关于营销的澄清可能尤其是缺乏内部合规专业人员或保留者的律师事务所的小型咨询公司，以帮助他们浏览以前的不透明指南（假设他们愿意独自解决430页规则）。
“秒对任何主题的更多指导始终是行业的更好的事情，”达亚·兰布雷赫茨，罗斯特勒阿姨和罗斯助理。
Lambrechts是RIA练习小组的一部分，在黑塞勒阿迪和罗斯正式化在七月据说即使是过去的小型选择可能并不值得监管头痛。她的一个RIA客户令人担心的是，允许对他们的Facebook页面的评论是违规行为，从而有效地没有其他类型的业务必须担心。
“这将是在行业中进行大的变化，”莱姆布莱克斯突然被允许的推荐。
用“基于原则的规定旨在满足技术和咨询的持续演变和相互作用”的旧广泛限制是一个双刃剑。
Becker的合作伙伴Robert Rabinowitz赞扬规则，但指出更详细的规则意味着更具体的违规行为。“它也削减了另一种方式。它给出了检验部门更多，以便在看着所谓的违规者。在执法行动方面，它在Quiver中给了他们另一个箭头，但没关系。“
RIA的营销策略可能会响应新规则而发展，但它对其他法规的企业并不讨厌。“该规则不要求人们设置全新技术系统。关于这条规则的好处是，在很多方面，它是编纂最佳实践。Wilmerhale的高级法律顾问，这并没有真正施加一些新的制度，“Phillip Gillespie说。
由于最终规则被释放，这是兰布雷克常常的业务，与6月份劳工所谓的信托统治部的复兴之后不同。“我们淹没了来自客户的电话，”她说。
今天是Jay Clayton的最后一天，担任SEC主席。
Michael Thrasher（@mike_thrasher.）是在纽约市的RIA英特尔的记者。