来自Charles Schwab和TD Ameritrade的管理人员周二表示，这两家公司的结合在于追踪，讨论了对其监管业务的混乱的猜测，并宣传了成千上万顾问将来继承的改进平台。
1月份，TD Ameritrade Instrosityal的Rias抱怨托管人的服务“逃离悬崖”。等待时间与客户服务代表交谈多倍于45分钟。用于转移或文件变更状态的资产的处理时间伸长到一周或更长时间。返回越来越多的表格，返回，无法解释的“不顺序”，这是顾问经常被称为“nigo”的对应关系。
在不太常见但特别是令人担忧的情况下，顾问告诉ria英特尔他们抓住了由托管人制作的错误可能会损害客户关系。
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目前尚不清楚TD Amertrade在今年12月和今年早些时候经历过贫困的服务。当询问1月份的投诉时，托管人没有反驳超过十几个顾问的任何作出。
但在TD Amertrade机构的机构财富管理服务董事长John Tovar董事长John Tovar的任何恶化都与TD Amertrade Institional的董事总经理告诉记者，在周二的会议期间告诉记者。两家金融服务公司继续独立运作。他说，出乎意料的大量服务电话是责任。
托瓦和汤姆布拉德利，谁是领先的施瓦布的TD Ameritrade集成并参加了会议电话，表示由于较少的服务代表而发生的差价差价是假的。虽然有由合并裁员，在Schwab或TD Ameritrade没有向外线RIA服务员工。回应呼叫数量增加，两家公司最近几个月都在增长服务专业人士，并计划增加更多。“顾问监护业务的服务方面有零裁员。事实上，我们正在招聘非常积极，“布拉德利说。
施瓦布拒绝分享在呼吁期间招聘计划的任何具体细节。
除了雇用更多员工外，托管人还提出了自今年早些时候以来的其他变化，服务已经提高，布拉德利补充道。
施瓦布目前打算将一批总部位于圣地亚哥的雇员雇员，以及达拉斯 - 沃思堡的一组。布拉德利说，德克萨斯州德克萨斯州的那些员工是否继续在他们当前的位置继续工作，或者在附近的新总部，布拉德利说。
这三个最大的顾虑顾问的一个关于合并的顾问是他们是否会在13到31个月内完成相同的服务团队。布拉德利说，施瓦布“没有担保”，但由于目标是使过渡的转变为“尽可能平稳”，大多数关系不会改变。
对TD Ameritrade的监护客户的调查，其中约为1,600人，也表明RIA担心他们需要呼吸客户账户。也许除了一些深奥持有的持有，rias不必。账户将被转移为他们，保存顾问有相当数量的时间和可能性。
接受了重要反馈的另一个调查主题是Schwab的顾问平台。TD Ameritrade的VEO One Platform是一部分绘制了许多rias选择托管人的平台。但施瓦布打算保持自己的最好的部分，并从TD的整合或复制最好的部分。即使在交易结束之前，Schwab也说最后倒下了它计划保留TD Ameritrade的流行投资组合重新平衡工具名为Irebal，以及思想斯威姆和Thinkpipes交易平台。
布拉德利表示，施瓦布正在投资“数千万美元”，并预计大部分升级到其顾问平台 - 包括数字账户开盘 - 可在合并完成时提供。
“正在进行一些巨大的进展。”
Michael Thrasher（@mike_thrasher）是在纽约市的RIA英特尔的记者。