Cerulli Associates的一份最新报告指出，财富管理公司对投资者对ESG投资的需求存在误解。财务顾问低估了他们的兴趣，在顾问如何实施这些策略和散户投资者接受这些策略的意愿之间存在着“一些脱节”。
在2020年的一项调查中，这家总部位于波士顿的研究和咨询公司询问了顾问们，是什么阻止他们在客户投资组合中采用环境、社会和治理战略。这些公司表示，“到目前为止”（58%）最常见的原因是投资者需求不足。另有14%的人认为缺乏兴趣起到了“温和”的作用。总之，顾问们将ESG需求定性为“非问题”
[喜欢这篇文章吗？订阅阅读RIA英特尔公司的每周三次新闻简报。]
Cerulli表示，在与顾问就ESG和负责任投资进行的多次对话中，多数顾问表示，“只有少数客户就ESG投资与他们取得了联系。”
然而，Cerulli告诫顾问们不要下结论。
高级分析师马特•贝尔纳普（Matt Belnap）表示：“根据我们的研究，咨询师通常低估了客户对ESG的需求，不应将缺乏主动性问题解释为缺乏客户兴趣。”。
Cerulli对美国散户投资者家庭的调查发现，44%的家庭更喜欢ESG投资，这“远远超过顾问报告的主动接触该主题的‘少数’客户”
为什么会有差异？Cerulli指出，ESG投资已经存在了几十年，对于许多顾问来说，它仍然是一个“无定形的概念”。再加上越来越多的投资选择，很快就会导致他们的“决策疲劳”。
Cerulli说：“要使ESG投资在零售渠道中增长，顾问和资产经理必须努力弥合这些差距，并确保他们充分了解散户投资者对ESG投资的兴趣。”。
对ESG投资的需求缓慢从顶部滴下报告指出，主要的ESG经理报告称，为高净值和超高净值客户提供服务的多家族理财办公室和RIA的需求最强。
高净值/超高净值客户的子女以及创业客户正在推动当前的兴趣，这是扩展到不同的客户群报告指出。
Cerulli指出，56%的可投资资产在10万至25万美元之间的家庭更愿意投资于“具有积极社会或经济影响”的公司
顾问如何弥合这一差距，更主动地提出ESG投资的话题？
贝尔纳普说：“如果内政部能够向顾问们表明，他们的客户通常愿意讨论或实施ESG解决方案，而资产经理能够为他们提供成功对话的工具和模板，那么会有更少的顾问会因为‘缺乏客户需求’的障碍而受到阻碍。”。
格雷格·巴塔洛斯(@格雷戈里安切斯)是总部位于纽约市的RIA英特尔公司的编辑。